Экономические циклы, которые становятся историческими

Текущий кризис был предопределен заранее. Циклы Кондратьева, теория Шумпетера и пассионарии Гумилева

Мир развивается не поступательно. Состояние любой системы можно охарактеризовать синусоидой - подъем, вершина, спад, кризис, подъем. Так вот, именно эта зависимость особенно не давала покоя экономистам. В столь неточной науке, как экономика, любая четкая зависимость ценится очень дорого. Поэтому неудивительны настойчивость и энтузиазм, с которыми экономисты пытались обосновать изменения экономических систем. Возможность прогнозировать ситуацию исходя из обоснованных закономерностей - мечта любого человека, непосредственно связанного с деньгами. А когда в один прекрасный момент встал вопрос о долгосрочном прогнозировании, вдруг выяснилось, что экономике столь же присуща цикличность, как и всем остальным граням нашего невыносимо легкого бытия. Разумеется, всякая деятельность конечна, поэтому стагнация иногда заканчивается смертью системы, однако этим соображением мы пока попробуем пренебречь в силу его неконструктивности.

Первые исследования по подобной проблематике относятся к началу XIX века. С тех пор - от Мальтуса до настоящих времен - обнаружено почти полторы тысячи различных типов экономич e ских ц u кл o в . Все они имеют разную природу и формы, но, в принципе, их можно разделить на три основные категории:

- короткие - от одного до четырех-пяти лет, так называемые циклы запасов (Китчина );

- средней продолжительности - пять-десять лет, циклы, основанные на человеческих факторах, а также связанные с особенностями производства(циклы Кузнеца , Друкера и т.д.);

- длинные - 10-25 лет, циклы строительства и перепроизводства (Жюгляра ).

Кроме того, есть еще и так называемые циклы длинной волны, но к ним мы вернемся чуть позже.

Разработано множество теорий, каждая из которых пытается найти причины постоянного отклонения экономической системы от состояния равновесия. Выдвинута масса возможных причин циклических колебаний - от кредитной политики государства до биоритмов и солнечной активности и их влияния на экономику.

1. Money makes the world go round!

Основной постулат объяснения коротких циклов проистекает из того, что запасы и финансы время от времени заканчиваются. Обычный финансовый год - своеобразный искусственный аналог подобного цикла - закупка товара (подъем и вершина), его продажа (спад и кризис) и т.д. Среди работ, посвященных коротким циклам макроэкономики, интерес представляет теория неравновесия в денежно-кредитной сфере. Это объяснение экономического цикла является чисто монетарным.

Один из поборников такого подхода - Р. Хоутри , пришел к выводу, что единственной причиной смены периодов процветания и депрессии является изменение состояния денежного потока. В своей книге «Trade and Credit » он предполагает, что когда денежный поток (или выраженный в деньгах спрос на товары) увеличится, то торговля становится более оживленной, производство расширяется, цены растут. И наоборот. Как мы сейчас видим, эта теория имеет существенные временные и количественные ограничения, при превышении которых теория монетаризма не выдерживает никакой критики.

Особенности возникновения колебания макроэкономических моделей в среднесрочном периоде связаны в первую очередь с человеческим фактором.

В этом плане интересна . Краеугольным камнем цикличности экономики являются понятия ошибочности и рефлексивности. Критерий ошибочности постулирует то, что человеку свойственно ошибаться. Нет абсолютных истин, нет абсолютных теорий, нет идеальных действий. В подготовке и принятии решения в конкретной ситуации можно получить ошибочные данные для анализа, можно использовать ошибочную теорию, можно ошибочно применить результат анализа. Понимание ошибочности диктует человеку необходимость постоянно анализировать ситуацию, искать свои ошибки и минимизировать их последствия. Колебания экономического равновесия - результат успехов и неудач этого анализа.

отчасти справедливо утверждает, что общественные науки изучают общество, частью которого является сам наблюдатель. Поэтому восприятие наблюдателя может изменить само общество. В качестве исторических примеров можно привести религию (изменение ситуации под ), политику (последствия ), науку (влияние А. Эйнштейна). Иначе говоря, рефлексивность - это самовозникающий и самоподдерживающийся процесс в социальной среде, который под влиянием восприятия и ожиданий участников может изменять состояние этой среды в ту или иную сторону. Именно наличием обратной связи между наблюдателем и объектом наблюдения объясняет различие между естественными и общественными науками и явный неуспех в плане прогнозирования последних.

2. Длинные циклы

Причины длинных циклов - смена инфраструктуры. То есть получается, что вызываются они обновлением наиболее долговечных объектов экономики - зданий, дорог, крупных сложных производств (конвейерных линий, крупного оборудования), капитальным ремонтом производственных фондов и пр. Скажем, если сеть трубопроводов является одной из главных опор экономики, то понятно, что ее обновление вызывает некоторые колебания последней. А так как процесс смены инфраструктуры идет постоянно, то на практике можно использовать представление об общем фоне, создаваемом различными фазами подобного цикла. К слову сказать, для макроэкономического анализа весьма ценно иметь представление о подобных волнах (как например выплаты по задолжностям, износа ОПФ и инфраструктуры) проецируя их в виде графиков можно предварительно предсказывать критические точки - пересечение (в нижней точке) нескольких средне- и долгосрочных циклов.

Длинные волны в экономике или "большие циклы конъюнктуры начали анализироваться экономистами в середине XIX века. В 1847 году английский ученый Х.Кларк отметил, что между двумя мировыми "экономическими катастрофами" 1793 и 1847 годов прошло 54 года и предположил, что такой интервал не случаен и должны существовать какие-то "физические" причины этого явления.


В 6О-х годах того же века была разработана теория циклических кризисов К.Марксом . Эта теория дала толчок к изучению феномена длинных волн учеными марксистского толка. Так в 1901 году А.Л.Гельфанд (более известный как И.(Л) Парвус ) впервые сформулировал, что капиталистической экономике свойственны длительные периоды спада и застоя. Он отмечал, что циклические кризисы, приходящиеся на период подъема, выражены слабее, а в период спада - наоборот глубже и продолжительнее. Причинами подъема рынка в начале ХХ века этот ученый считал открытие новых рынков, внедрение электричества и рост добычи золота.

Объяснение экономических колебаний в долгосрочном периоде, сводящееся к техническим новшествам и усовершенствованиям, смене инфраструктуры, а также вовлечению в эксплуатацию новых ресурсов и освоению новых территорий, было предложено в начале 20 века австрийским экономистом Й. Шумпетером . Свои взгляды он изложил в книге «Теория экономического развития».

Зачастую нововведение представляет собой имеющее историческое значение и необратимое изменение способа производства. Внедрение конвейера, работы по организации трудового процесса, научно-техническая революция 1960-х, компьютеризация и информатизация 1980-90-х годов. Открытие новых месторождений вызывает изменение акцентов экономики, создание и перестройку инфраструктуры. Сама инфраструктура экономики постоянно обновляется.

Эпохи повышенной экономической активности представляют собой периоды, на протяжении которых развитие техники и открытие новых ресурсов создают благоприятную основу для роста, и в первую очередь - для роста инвестиций. В такие периоды темп технического прогресса намного ускоряется. В длительные периоды экспансии вводится в действие революционная техника, которая глубоко меняет характер всей экономики. Эта техника создает основу для увеличения массы капитальных благ и роста инвестиций.

По другому поклоннику инновационных теорий - М. Шпитгофу : крупные нововведения влекут за собой создание новых предприятий и нового оборудования. Процветание является результатом практического внедрения нововведений, которые являются движущей силой периода процветания.

Как правило, инвесторы скептически относятся к рискованным начинаниям, и далеко не каждый способен добиться финансовой поддержки. Но после того, как смелый замысел воплотится в действующее предприятие, другим уже нетрудно доставать кредит и капитал для аналогичных предприятий. Каждый раз, когда появляется несколько удачных новаторов, их примеру тотчас следуют другие. Таким образом, импульс, даваемый новатором, порождает движение последователей, соблазнившихся возможностью извлечь прибыли. Экономический рост США в конце 80-х - начале 90-х, кстати, былзамешан как на хайтеке, сыгравшем роль своеобразного мотора экономики, так и на рейганомики.

Спад представляет собой не что иное, как приспособление экономической системы к тому состоянию, к которому ее приводит бум. Нарушения, возникающие из нововведений, не могут исчезнуть на ходу, потому что носят капитальный характер. Они рассматривают существующую систему и вызывают необходимость особого процесса приспосабливания. В период рецессии экономическая система переходит к новому состоянию равновесия, следующему за нарушениями, вызванными бумом. Депрессию можно определить как период, на протяжении которого завершается адаптация к новой промышленной ситуации, сформировавшейся в предшествующий период внедрения нововведений. Перестройка системы является неизбежной. Этот процесс и воплощает в себе сущность депрессии, и его осуществление связано с потерями, сопротивлением, крушением надежд.

Множество нововведений, появляющихся в период процветания, является как раз тем самым фактором, который нарушает равновесие и настолько изменяет условия промышленной жизни, что за ним неизбежно наступает период перестройки цен, стоимостей и производства.

Тут можно вспомнить незабвенного сэра Уинстона Черчилля , герцога Мальборо, среди афоризмов которого был и такой: «Задача политика - рассказать, что произойдет в будущем, а потом понятно объяснить всем, почему этого не произошло ». Так и у экономистов: зависимость есть, ее можно объяснить постфактум, но как правильно предсказать, что и когда произойдет?.. Здесь-то и начинаются сложности. Безусловно, некие общие тенденции можно предсказать, но зачастую только для краткосрочного периода. И вот - самое интересное в теории цикличности.

3. Циклы Кондратьева, или Теория длинных волн конъюнктуры

В середине 1920-х годов русский экономист Николай Кондратьев * выдвинул теорию циклов экономической конъюнктуры длительностью 40-60 лет. Выдвинул он идею без каких-либо серьезных теоретических оснований - построенную исключительно на эмпирических наблюдениях. Во время своих исследований он проанализировал некоторые макроэкономические показатели стран Западной Европы и США с 1790 по 1920 годы (более полной статистики на тот момент не было). Построив и сгладив графики, устранив краткосрочные колебания (см. выше), он обнаружил, что значения этих показателей синхронно движутся в долгосрочном периоде. Максимумы достигались примерно в 1815 и 1873, а минимумы - в 1845 и 1896 гг. Кроме того, во время подъема длинной волны возрастало количество войн и восстаний и происходило вовлечение новых стран и регионов в мировую торговлю и в мировое разделение труда. На основании этих наблюдений Кондратьев сделал долгосрочный прогноз до 2010 года, предсказав, не только, 1930-х годов, отказ от и кризис начала 70-х (существуют обоснованные предположения, что к середине 70-х США n от e рпели п o р a жен u е в соревновании с СССР), но современный кризис:

1 цикл - с 1779 до 1841-43 гг. (фаза роста - до 1814 г.; снижение - с 1814 до 1841-43 гг.).

2 цикл - с 1844-51 до 1890-96 гг. (фаза роста - до 1870-75 гг.; снижение - с 1870-75 до 1891-96 гг.).

3 цикл - с 1891-96 до 1929-33 гг. (фаза роста - до 1914 г., снижение - до 1929 г.).

4 цикл - с 1929- 33 г. (возможно, до конца 1930-х гг.) до 1973-75 гг. (возможно, до 1981 г.); высшая поворотная точка приходится на начало 1950-х гг.

5 цикл - с 1973-75 до (прогноз) 2010-15 гг.; высшая поворотная точка приходится на середину 1990-х гг.

До сих пор так и не найдено единого объяснения подобной зависимости, непонятно, почему, несмотря на заметное изменение экономики по мере ее развития, ритм кондратьевских циклов практически не меняется (слегка сжимаясь), хотя при этом меняются вовлеченные в колебательные движения экономические показатели. Скажем, в XIX веке, отмеченном в основном дефляционными течениями (золотой стандарт все-таки), волны проявлялись в уровне цен, а во времена Великой депрессии - уровнем инфляции (подробнее на версиях мы остановимся в 4 главе ).

В любом случае, если рассмотреть толькопредсказанные циклы, то видно, чтотеория верна. Если говорить конкретно о каждой из фаз цикла, выясняется, что они весьма схематичны и показательны происходящими на наших глазах событиях текущего кризиса.

Фаза первая - рост . Часто начинается с войны или другой причины резкого увеличения правительственных расходов. Война имеет четко выраженных победителей, которые испытывают рост спроса, производства, расширение кредита. Также происходит рост темпов инфляции и номинальных процентных ставок. Массово внедряются изобретения, сделанные в фазе падения и депрессии. Активно развиваются молодые отрасли. Принципиально новых изобретений мало. Производства развиваются экстенсивно, за счет новых рынков. Поощряется конкуренция. Растет международная торговля. Кредиты ликвидны, предложение кредита превышает спрос, реальные процентные ставки отрицательны, так как инфляция больше номинальных ставок. Финансовая ситуация стабильна. Рецессии немногочисленны и коротки. В центре внимания экономистов, политиков и избирателей - вопросы долговременного экономического роста.

Фаза вторая - вершина . Почти всегда всплеск военной активности. Финансирование войн затруднено из-за недостатка ресурсов. Резкое повышение цен, особенно на энергоносители, и процентных ставок, в том числе и реальных. Происходит смена правительственной политики - с поддержки спроса на стабилизацию финансов. Высокая патентная активность, но изобретения сводятся к мелким усовершенствованиям - технических прорывов практически нет. Комплекс наиболее быстро растущих отраслей достигает максимального проникновения в экономику, в этих отраслях начинается монополизация (ничего не напоминает? ). Смягчение нравов, подъем либерализма и пацифизма (ну, и антиглобализма иногда ). Вершина волны не означает максимума экономического процветания, который приходится на вторую половину фазы подъема. Сильная инфляция, наоборот, приводит к застою экономики, но безработица не слишком велика. На вершине волны или в течение первой половины фазы спада усиливается тенденция к колебанию валют друг относительно друга (из-за разницы в инфляции в разных странах ), выход разных стран из режима фиксированных курсов. Перепроизводство средств производства. В центре внимания общественности - международные вопросы.

Фаза снижения . Ситуация различна для разных волн, картина в дальнейшем довольно условна, но в последних двух волнах сценарий был именно таким. Первая половина фазы снижения - после преодоления последствий последней войны и высокой инфляции начинается экономический подъем. Инфляция и номинальные ставки снижаются, реальные ставки высокие, но тоже снижаются, что и вызывает экономический подъем. Рост экономики интенсивный, за счет снижения издержек. Дальнейшее снижение регулирования финансовых рынков. Рост движения спекулятивного капитала, инвестиции в реальное производство меньше портфельных (вы знаете, насколько был завышен NASDAQ, затем сырьевой рынок с ипотекой и созданы искусственные инвестиционные инструменты - деривативы ). В центре внимания общественности - вопросы налоговой политики. Усиливается консерватизм (приход к власти н eo консерваторов во главе с u деологом Дик o м Чейн u ). Дальнейшая монополизация (волна крупных корпоративных слияний ).

Вторая часть фазы снижения (чему мы все были свидетелями ). Лопаются спекулятивные пузыри (сначала хайтек, потом сырье, ипотека ). Переход значительной части кредитов в категорию безнадежного долга (Фени Мей и Фредди Мак ). Поляризация общества (предполагаемые классовый конфликты в США как иллюстрация ). Снижение спроса, переход в депрессию. Усиление протекционизма и национализма. Возведение таможенных барьеров (могут быть и не в форме пошлин, а в форме, например, ограничений на качество ввозимой продукции). Усиление регулирования финансовых рынков. Падение цен (там, где высокая конкуренция) и/или производства (там, где отрасль монополизирована). Дальнейшее снижение номинальных процентных ставок. Потеря интереса общества к политике в пользу экономики. По Кондратьеву понижательные фазы оказывают особенно угнетающее влияние на сельское хозяйство; низкие цены на товары в период спада способствуют росту относительной стоимости золота, что побуждает увеличивать его добычу, накопление золота содействует выходу экономики из затяжного кризиса . Очевидно, что мы как раз находимся во второй фазе снижения, переходящей в фазу депрессии.

Фаза депрессии . Низкая инфляция, почти нулевые процентные ставки, но кредит ни давать, ни брать никто не хочет. Очень низкий спрос. Перепроизводство в устаревших отраслях экономики. В фазе снижения кондратьевской волны и на дне фазы депрессии делаются важные изобретения (не только технические, но и в области менеджмента), которые будут внедряться в начале фазы роста и создадут новые отрасли, новый технологический уклад. Новый уклад, кроме изменений в промышленности, обычно предполагает новую парадигму в образовании, новый вид энергоносителя, транспорта, новый способ связи. Постепенное уменьшение и нивелирование массы безнадежного долга, банкротства отживших свое секторов экономики, высвобождение ресурсов, высокая безработица.

Анализируя современную ситуацию, можно прийти к выводу о сохранении основных тенденций кондратьевских волн. Поэтому возможность даже долгосрочного прогноза остается высокой, несмотря на попытки влияние регулирующих организаций (МВФ, ООН и др.) и усиление роли государств. Прогноз на ближайшие несколько лет можно сформулировать так: сохранение и развитие сегодняшней ситуации. Снижение фондовой активности; банкротство ряда крупных компаний; развитие новых технологий, активное внедрение которых будет происходить после 2015 года (скорее всего в области генетики и медицины); преимущество получат небольшие компании, способные быстро перестраиваться под действием конъюнктуры рынка. Дальше сопоставляйте и решайте сами. Помните, однако, что экономические тенденции подобны марксизму - правильно, но не догма.


... продолжение в

Циклы Кондратьева. Разработка теории длинных волн была начата в 1887 г., когда английский ученый Х. Кларк обратил внимание на 54-летний разрыв между кризисами 1793 и 1847 гг. он высказал мысль, что этот разрыв не случаен. В. Джевонс впервые привлек к анализу длинных волн статистику колебаний для объяснения нового для науки явления. Оригинальная статистическая разработка материалов содержится в трудах голландских ученых, рассматривавших технический процесс как фактор цикличности.

Особое место в разработке теории цикличности принадлежит русскому ученому Н. Д. Кондратьеву. Его исследования охватывают развитие Англии, Франции и США за период 100-150 лет. Он обобщил материал с конца XVIII в. (1790 г.) по таким показателям, как средний уровень товарных цен, процент на капитал, номинальная заработная плата, оборот внешней торговли, добыча и потребление угля, производство чугуна и свинца, т. е., по существу, он провел многофакторный анализ экономического роста. В результате исследований Н. Д. Кондратьев выделил следующие большие циклы:

I цикл: с 1787 по 1814 г. - повышательная волна, с 1814 по 1851 г. - понижательная волна;

II цикл: с 1844 по 1875 г. - повышательная волна, с 1870 по 1896 г. - понижательная волна;

III цикл: с 1896 по 1920 г. - повышательная волна.

Начало большого подъема Кондратьев связал с массовым внедрением в производство новых технологий, с вовлечением новых стран в мировое хозяйство, с изменениями объемов добычи золота. В этот период безработица уменьшается, заработная плата и производительность труда растут. Эти процессы затрагивают всю экономику, изменяют стиль жизни людей. В начальный период дополнительные импульсы экономическому росту могут дать локальные войны. По мере развития циклического подъема войны становятся все более разрушительными. Многие крупные социальные потрясения приходятся на конец «большого» подъема, а также на нижнюю точку цикла.

Свидетельством того, что экономика приближается к верхней точке «большого» цикла, становятся возникающие на фоне изобилия дефициты отдельных товаров, сдвиги в структуре распределения доходов, рост издержек производства, замедление роста прибылей и т. д.

За каждым «большим» подъемом следует довольно короткий период, когда экономика как бы готовится к предстоящему длительному спаду. В то же время сохраняется видимость процветания: люди по-прежнему полны надежд, легко беру в долг, но накапливаются проблемы. Накопившиеся противоречия с неизбежностью выходят наружу: проявляется избыток производственных мощностей, происходят массовые ликвидации предприятий, растет безработица, цены падают. Кондратьев особенно подчеркивал депрессивное состояние сельского хозяйства как одно из главных предвестий длительного спада.

Подъем первого большого цикла Кондратьев связывал с промышленной революцией в Англии, второго - с развитием железнодорожного транспорта, третьего - с внедрением электроэнергии, телефона и радио.

Наибольшей научной заслугой Н. Д. Кондратьева стала попытка сконструировать теоретическую социально-экономическую систему, которая сама может генерировать длительные колебания.

Концепция длинных волн Н. Д. Кондратьева в 30-е гг. вызвала острую полемику в России. Сторонники концепции автоматического краха капитализма обвиняли его в том, что согласно его концепции, за капитализмом признавалось наличие механизмов самодвижения и выхода из экономических структурных кризисов. Н. Д. Кондратьев оказался прав!

Гипотеза "больших волн конъюнктуры", выдвинутая Н. Д. Кондратьевым в 1926 г. с 70-х годов находится в центре внимания исследователей цикличности.

"Длинные волны" не являются колебаниями: кризисы в "большой волне" не обязательно отражают абсолютное падение производства. Это изменение темпов роста вокруг долговременных тенденций (отсюда термин "волна" вместо термина "цикл"). И фазы длинных волн иные: восстановление, длинный подъем, большой кризис. Дефицит статистических материалов пока позволяет проследить только 2-4 "длинные волны". Тем не менее, изучаются наложения фаз "длинных волн" на фазы других циклов. Полагаю, например, что Великая депрессия 1929-1933 гг. была совпадением кризиса промышленного цикла с завершением ("ямой") "длинной волны" в экономиках стран Запада.

Причины, порождающие "длинные волны", а также материальную основу их периодичности, пока нельзя считать вполне выясненными. Периодичность волн Кондратьева не может опираться на обычные замены - обновление техники и технологий в циклах Жуглара. Здесь следует говорить о целой серии замен, в процессе которых функционирует некоторый определенный технологический способ производства. По-видимому, смена одной "длинной волны" другой - это переход от оного технологического способа производства к другому. Тут же и качественные изменения в рабочей силе и системе оборудования, и коренные новации в организационно-экономических отношениях, в сфере управления - целая структурная революция. В фазе восстановления обновляется также и пассивная часть средств труда, которая при переходе от одного среднесрочного цикла к другому большей частью сохраняется.

Необходимость перехода к очередной "длинной волне" соотносят с 1980-1990г. Примечательно, что в этот период в ряде стран отмечалось замедление роста и даже снижение производительности труда. Это вызывает необходимость коренного совершенствования образования и подготовки кадров, обновления устаревших элементов инфраструктуры народного хозяйства - дамб, электростанций, гаваней, аэропортов и тому подобных сооружений, служащих десятки лет. Здесь требуются громадные инвестиции, особенно государственные.

О характере длинных волн. Несмотря на то, что длинные волны Кондратьева (К-волны) интенсивно изучаются экономической наукой, они до сих пор остаются одним из загадочных явлений мировой цивилизации. Предпринимаются попытки исследования К-волн в более ранние периоды. Нет определенности и в отношении проблемы связи К-волн с типом общественного устройства. Известный тезис, что К-волны присущи, прежде всего, капиталистическому хозяйству, на самом деле крайне расплывчат, поскольку отсутствует единое мнение по поводу того, что такое капитализм и как он зародился.

Важно отметить, что в отличие от обычных бизнес-циклов, которые прямо сказываются на поведении индивидуумов, предприятий, и т. д., К-волны предстают как некая ирреальная сила, непосредственно не ощущаемая. Если бизнес-циклы находят свое выражение в колебаниях ставки процента, темпа инфляции, уровней производства и тем самым затрагивают конкретные экономические интересы, то К-волны связаны с долговременными тенденциями и частотой изменения (50-60 лет) указанных показателей и уже по этой причине выходят за рамки экономической восприимчивости, реальных экономических отношений.

Версия Н. Д. Кондратьева: «…Можно полагать, что материальной основой больших циклов являются изнашивание, смена и расширение основных капитальных благ, требующих длительного времени и огромных средств для своего производства. Смена и расширение фонда этих благ идут не плавно, а толчками, другим выражением чего и являются большие волны конъюнктуры».

Позиция Н. Кондратьева вызывает естественный вопрос: почему изначально задается гипотеза о том, что воспроизводство затратоемких капитальных благ осуществляется толчками? Почему не допускается возможность плавного движения? В одном случае указанное Н. Кондратьевым воспроизводство затратоемких капитальных благ становится материальной основой больших циклов, в другом (плавный вариант) оно исключает циклическое движение. Таким образом, данная версия не проясняет причин возникновения К-волн, хотя ее автор первым в мировой экономической науке привел убедительные статистические доказательства их существования.

Я придерживаюсь следующей позиции: К-волны представляют собой некие исторические эксцессы, вызванные различными экзогенными факторами, если иметь в виду исторический период до промышленной революции. Такая точка зрения подтверждается результатами исследований динамики цен. К-волны не отличались регулярностью, их продолжительность в XVI в. составляла 30-36 лет, более или менее повторяющиеся К-волны возникли в XVII - XVIII вв. Однако ситуация резко изменилась в конце XVIII в., когда экзогенны, носящие во многом случайный характер К-волны прошлого периода спровоцировали появление эндогенных, регулярных К-волн нового типа.

Известно, что в конце XVIII в. в Европе и Северной Америке разразилась депрессия, связанная с действием последней К-волны экзогенного типа, за которой последовала первая индустриальная К-волна. Эта депрессия, как и все остальные, сопровождалась падением цен на факторы производства, снижением ставки процента, банкротством ряда мануфактурных производств. Но ее отличие от прежних заключалось в том, что уже были сделаны величайшие изобретения человеческой цивилизации, приведшие к невиданному росту производительности труда и снижению издержек производства.

Данное обстоятельство способствовало бурному развитию фабричного производства. Необходимый в такой ситуации свободный капитал возник не столько за счет его предшествующего накопления в форме сбережений, сколько за счет того, что сверхэффективные фабричные производства без труда побеждали в конкурентной борьбе мануфактурные мастерские. Разорению последних (или их коренной реконструкции) содействовали как перераспределение потоков сырья и трудовых ресурсов в пользу нарождающихся фабрик, так и свободный перелив капитала в том же направлении.

Итак, депрессия, предшествующая первой индустриальной К-волне подготовила материальные условия для интенсивного «закачивания» в экономику стран Западной Европы и Северной Америки фабрично-заводского основного капитала. Этот период длился примерно 25-30 лет и образовал повышательную часть первой К-волны эндогенного типа.

Понятие и причины исследования экономических циклов

До начала Второй мировой войны экономисты занимались исследованием хозяйственных систем в статическом состоянии. После окончания военных действий потребовался совершенно новый подход, который рассматривал бы работу экономической структуры в динамике. Именно, развитие систем, отслеживание событий и явлений, тенденций стали главными задачами ученых того времени.

Стоит отметить, что экономическая теория занимается поиском оптимального соотношения предложения и спроса, при условии, что производство ограничено конечностью ресурсов, а у покупателей постоянно возникают новые потребности. При этом она изучает макроэкономический уровень организации систем и микроэкономический. К первым относят национальные, международные и общемировые хозяйственные системы. Вторые возникают за счет деятельности отдельных субъектов хозяйствования. Каждая система в своем развитии стремится к стабилизации и достижению относительного равновесия. Стремление к балансу всегда сопровождается колебанием всей системы. В экономической науке большое внимание уделяется вопросу экономических циклов.

Экономические циклы связаны с параметром времени и описывают такой период, который длится между двумя схожими состояниями хозяйственной системы. Задача ученых сводится к исследованию закономерностей циклов, а также обоснованному научному прогнозированию на основе имеющихся данных. Характеристиками циклов являются их продолжительность и амплитуда колебаний. В зависимости от длительности периода циклы принято разделять на:

  • Длинные, относящиеся к временному промежутку в сорок – шестьдесят лет. Они связаны с глобальными экономическими изменениями, появлением новых технологий и их внедрением в жизнь.
  • Средние по продолжительности занимают 10-15 лет. Обычно в их основе лежит процесс инвестирования в основные фонды и капитал. Отдача от вложений наступает не сразу.
  • Короткие циклы охватывают периоды от двух до пяти лет. В их основе лежат колебания оптовых цен, изменения в объемах выпуска и запасов на складах.

Экономические циклы и их фазы

Динамические явления переживают различные стадии процесса развития. Обычно, для определения этапа, который проходит система в данный момент времени используют показателей совокупного национального дохода или внутренний валовый продукт. Изменение его величины свидетельствует о том или ином состоянии хозяйственной структуры. Экономические циклы так же проходят ряд этапов:

  1. Спад или снижение деловой активности проходит на фоне общего уменьшения параметров макроэкономических показателей. Падает уровень жизни, доходов населения, увеличивается уровень безработицы. Все это влияет на постепенное прекращение инвестиций и снижение спроса. В экономике перераспределяются факторы производства, предприятия сокращают производительность, снижая издержки.
  2. Дно спада достигается в момент, когда все совокупные показатели национальной экономики приобретают минимальные значения. Производственный объем снижается до максимума. Большинство предприятий перестают существовать, деловая активность практически становится нулевой.
  3. Рост или оживление экономики связано с производственным ростом, который достигается через обновление основных фондов за счет амортизации и инвестиций.
  4. Бум роста происходит в момент максимальных показателей деловой активности. Растут доходы, уровень занятости предельный. Экономика практически не инвестируется, так как привлечение дополнительных вложений становится очень затратным.

Замечание 1

Кризис в экономическом цикле имеет двоякую функцию. Он разрушает устоявшиеся связи, отношения, принципы ведения хозяйства в экономике отдельного государства или мира. Однако, в этот период накапливается потенциал для начала нового роста. Экономика оздоравливается. Выживают только наиболее устойчивые предприятия, меняются нормы выпуска, появляются новые блага. Кризис стимулирует более эффективное использование предпринимательского потенциала, имеющихся природных, трудовых и финансовых ресурсов. Происходит качественное обновление экономических институтов.

Длинные волны Кондратьева

Волны Кондратьева были открыты в двадцатые годы прошлого века. В основе его исследований лежали шестидесятилетние периоды колебания цен и производственных объемов в Америке и Великобритании. Шумпетер доработал теорию Кондратьева, предположив, что на определенных этапах развития общества происходит инновационный бум, который дает резкий толчок в качественных и количественных изменениях внутри хозяйственных структур. Достаточно долгое время данной теорией не пользовались. Интерес к ней возник лишь во время энергетического кризиса в середине семидесятых годов прошлого века. В итоге были обобщены данные за последние триста лет и выявлены следующие особенности:

  • Изменение цен происходит после структурных преобразований в производстве. При этом происходит бум развития отдельных отраслей и инвестиций в них, а не национальных экономических систем в целом.
  • Волны Кондратьева возникают под влиянием инноваций, которые лежат в основе технологической революции. Они возникают в момент потребности общества в новшествах и росте потребностей.
  • Волны легче отследить по статистическим данным международных экономических связей. Лучше всего их рассматривать в рамках развитых хозяйственных систем или мира в целом.

Замечание 2

Циклы Кондратьева рассматривают в рамках спадов и подъемов отдельных отраслей экономических систем разных стран. Особое влияние на смену этапов цикла оказывает психологический настрой общества. Анализ данного параметра дает возможность определить ожидания населения, которое будет оказывать решающее воздействие в тот или иной этап цикла.

Эволюция человечества рассматривается Кондратьевым как длинный путь развития. Сам ученый считал, что хозяйственная жизнь общества имеет положительный тренд роста, а цикличность событий является его неотъемлемой частью. Знание о волнах Кондратьева позволяет ученым разрабатывать прогнозы относительно долгосрочного состояния экономических систем различного уровня организации.

Такая связь была замечена еще самим Кондратьевым. В настоящее время высказывается мнение, что относительная правильность чередования повышательных и понижательных фаз Кондратьевских волн (каждая фаза 20-30 лет) определяется характером группы близлежащих среднесрочных циклов. Во время повышательной фазы Кондратьевской волны быстрое расширение экономики неизбежно приводит общество к необходимости изменения. Но возможности изменения общества отстают от требований экономики, поэтому развитие переходит в понижательную В-фазу, в течение которой кризисно-депрессивные явления и трудности заставляют перестраивать экономические и иные отношения.

История

Теория разработана советским экономистом Николаем Кондратьевым (1892-1938). Характерный период - 50 лет с возможным отклонением в 10 лет (от 40 до 60 лет). Циклы состоят из чередующихся фаз относительно высоких и относительно низких темпов экономического роста. Многие экономисты не признают существования таких волн.

Н.Д. Кондратьев отметил четыре эмпирические правильности в развитии больших циклов:

1. Перед началом повышательной волны каждого большого цикла, а иногда в самом начале ее наблюдаются значительные изменения в условиях хозяйственной жизни общества.

Изменения выражаются в технических изобретениях и открытиях, в изменении условий денежного обращения, в усилении роли новых стран в мировой хозяйственной жизни и т.д. Указанные изменения в той или иной степени происходят постоянно, но, по утверждению Н.Д.Кондратьева они протекают неравномерно и наиболее интенсивно выражены перед началом повышательных волн больших циклов и в их начале.

2. Периоды повышательных волн больших циклов, как правило, значительно богаче крупными социальными потрясениями и переворотами в жизни общества (революции, войны), чем периоды понижательных волн.

Для того чтобы убедиться в этом утверждении, достаточно посмотреть на хронологию вооружённых конфликтов и переворотов и мировой истории.

3. Понижательные волны этих больших циклов сопровождаются длительной депрессией сельского хозяйства.

4. Большие циклы экономической конъюнктуры выявляются в том же едином процессе динамики экономического развития, в котором выявляются и средние циклы с их фазами подъема, кризиса и депрессии.

Исследования и выводы Кондратьева основывались на эмпирическом анализе большого числа экономических показателей различных стран на довольно длительных промежутках времени, охватывавших 100-150 лет. Эти показатели: индексы цен, государственные долговые бумаги, номинальная заработная плата , показатели внешнеторгового оборота , добыча угля, золота, производство свинца, чугуна и т. д.

Оппонент Кондратьева Д. И. Опарин указывал на то, что временные ряды исследованных экономических показателей, хотя и дают большие или меньшие отклонения от средней величины в ту или иную сторону в разные периоды экономической жизни, но характер этих отклонений как по отдельному показателю, так и по корреляции показателей, не позволяют выделить строгой цикличности. Прочие оппоненты указывали на отступления Н. Д. Кондратьева от марксизма, в частности использование им для объяснения циклов «количественной теории денег».

Сводная система кондратьевских волн и соответствующих им технологических укладов выглядит следующим образом:

1-й цикл - текстильные фабрики, промышленное использование каменного угля.
2-й цикл - угледобыча и черная металлургия, железнодорожное строительство, паровой двигатель.
3-й цикл - тяжелое машиностроение, электроэнергетика, неорганическая химия, производство стали и электрических двигателей.
4-й цикл - производство автомобилей и других машин, химической промышленности, нефтепереработки и двигателей внутреннего сгорания, массовое производство.
5-й цикл - развитие электроники, робототехники, вычислительной, лазерной и телекоммуникационной техники.
6-й цикл - возможно, NBIC-конвергенция (конвергенция нано-, био-, информационных и когнитивных технологий) . После 2030-х (2050-х по другим данным) возможно наступление технологической сингулярности , которая не поддается на данный момент анализу и прогнозу. Если эта гипотеза верна, то циклы Кондратьева могут оборваться ближе к 2030 году.

Ограничения модели Кондратьева

Кондратьевские волны до сих пор не получили окончательного признания в мировой науке. Одни ученые строят расчеты, модели, прогнозы исходя из К-волн (во всем мире и особенно в России), а значительная часть экономистов, в том числе и самых известных, сомневаются в их существовании или вовсе их отрицают .

Необходимо отметить, что, несмотря на всю важность вскрытой Н. Д. Кондратьевым цикличности развития социума для задач прогнозирования, его модель (как впрочем и любая стохастическая модель) всего лишь изучает поведение системы в зафиксированной (замкнутой) среде. Такие модели не всегда дают ответ на вопросы, связанные с природой самой системы, поведение которой изучается. При этом хорошо известно, что поведение системы является важным аспектом в её изучении. Однако не менее важны, а быть может даже наиболее важны аспекты системы, связанные с её генезисом, структурные (гештальтные) аспекты, аспекты взаимодополнения логики системы с её предметом и т. д. Именно они позволяют корректно ставить вопрос о причинах того или иного типа поведения системы в зависимости, например, от внешней среды, в которой она функционирует. Циклы Кондратьева в этом смысле всего лишь последствие (результат) реакции системы на сложившуюся внешнюю среду. Вопрос вскрытия природы процесса такого реагирования сегодня и вскрытия факторов, которые влияют на поведение систем является актуальным. Особенно, когда многие, опираясь на результаты Н. Д. Кондратьева , А. В. Коротаева и С. П. Капицы об уплотнении времени, прогнозируют более или менее быстрый переход социума к периоду перманентного кризиса.

Примечания

См. также

Ссылки

  • Кондратьевские волны в мировой экономической динамике
  • АСКАР АКАЕВ: Современный финансово-экономический кризис в свете теории кондратьевских циклов
  • NR2_Ru: Ученые времени у России осталось совсем мало - В условиях глобализации она не имеет никаких шансов - 26.04.2010

Wikimedia Foundation . 2010 .

Смотреть что такое "Циклы Кондратьева" в других словарях:

    циклы Кондратьева - Длинные волны технико экономического развития в мировой экономике, отражащие цикличность научно технического прогресса (текущий, пятый цикл связан с внедрением в производство микроэлектроники, новых конструкционных материалов, биотехнологий и… … Словарь по географии

    ЦИКЛЫ КОНДРАТЬЕВА - (Kondratieff cycles) весьма продолжительные (приблизительно в 55 лет) торговые циклы, названные по имени русского экономиста Н. Кондратьева. См. Теория длинных волн; Шумпетер … Большой толковый социологический словарь

    - (Kondratieff waves) Длинные циклы экономической деятельности, существование которых предсказал русский экономист Н.Д. Кондратьев (1892–1931); погиб во времена сталинских чисток. Длина циклов определялась примерно в 40 лет, последний спад… … Словарь бизнес-терминов

    Большие циклы Кондратьева - – Кондратьев Н.Д. (1892–1938 гг.) – автор теории больших циклов экономической конъюнктуры. Высказав эту идею в работе Мировое хозяйство и его конъюнктура во время и после войны в 1922 г., он развивает и обосновывает ее в своих статьях Спорные… … Словарь по экономической теории

    Кондратьева циклы - большие циклы (в экономике) длинные волны (в экономике) Обнаруженное выдающимся советским экономистом Н.Д.Кондратьевым явление долговременной периодичности экономической конъюнктуры в ряде стран (по расчетам, этот период составляет около 50 60… … Справочник технического переводчика

    Кондратьева циклы - то же: большие циклы, длинные волны обнаруженное выдающимся советским экономистом Н.Д.Кондратьевым явление долговременной периодичности экономической конъюнктуры в ряде стран (по расчетам, этот период составляет около… … Экономико-математический словарь

    Экономические циклы Название цикла Характерный период Цикл Китчина 3 4 года Цикл Жюгляра 7 11 лет Цикл Кузнеца 15 25 лет Цикл Кондратьева 45 60 лет Циклы Жюгляра среднесрочные экономические циклы с характерным периодом в 7 11 лет. Названы по… … Википедия

Подробнее хотелось бы остановиться на работах Н. Д. Кондратьева, чье имя вошло в мировую экономическую науку как создатели теории больших циклов, длительных волн в экономике, представляющей новое направление экономической мысли.

Но для начала, хотелось бы сказать пару слов о самих экономических циклах.

Классическая модель экономического цикла включает 4 фазы: кризис, депрессию, оживление и рост.

Кризис - начальная фаза экономического цикла, выражающаяся в падении национального производства, банкротстве предприятий, панике на фондовых биржах, росте стоимости заемного капитала вследствие повышенного на него спроса, росте безработицы, падении уровня благосостояния населения и спроса;

Депрессия - фаза застоя, следующая после кризиса, выражается в: спаде производства до «дна» и застаивании в нем, постепенной распродаже запасов товаров, иногда и по сниженным ценам;

Оживление - фаза постепенного выхода из кризиса и депрессии, признаками чего являются перевооружение производства, привлечение инвестиций, увеличение занятости населения, доходов и спроса;

Обычно при оживлении экономики страны реальный ВВП превышает докризисный.

Подъем или бум - фаза кратковременного стремительного взлета объема производства и, вместе с тем, появляются предпосылки для наступления нового спада, ее признаками являются: быстрое увеличение субъектов хозяйствования, полная занятость ограниченных ресурсов, экономика перестает справляться с растущим спросом, что вызывает рост цен (инфляцию), рост доходов и сбережений, снижение кредитных ставок, ажиотаж на фондовых биржах.

Хотя экономические спады и депрессии для многих предпринимателей и рядовых граждан являются трагедией, они составляют необходимый момент развития экономики, ставя общество перед фактом нарушения макроэкономического равновесия со всеми последствиями, заставляя восстановить это равновесие. Рецессия и депрессия очищают экономику от слабых и неэффективных предпринимателей и становятся стимулом для совершенствования бизнеса и способов его регулирования государством. Поэтому за спадом и депрессией наступает воодушевление, которое достигает еще большего пика развития…

Печальную роль в судьбе ученого, Н. Д. Кондратьева - экономиста сыграло то обстоятельство, что в 1927 году он выступил с резкой критикой проекта пятилетнего планирования, отстаивая мысль, что перспективные планы должны сдерживать не конкретные направление развития количественные показатели, а общие направление развития, за что и подвергался ложному обвинению и осужден дважды: в первый раз на 8 лет, второй раз - к расстрелу. Но спустя 60 лет его имя было возвращено экономической науке и оба приговора были отменены (посмертно)

Согласно ставший классической теорией больших циклов Кондратьева «…Войны и Революции возникают на почве реальных и прежде всего экономических условий... на почве повышение темпа и напряжения конъюнктуры экономической жизни, обострения экономической конкуренции за рынки и сырье...Социальные потрясения возникают легче всего именно в период бурного натиска новых экономических сил».

Н. Д. Кондратьев, исследовав данные статистического и описательного характера о динамике экономической конъюнктуры по Англии, Франции, Германии и США в конце XVIII века, пришел к выводу о существовании больших циклов экономической ситуации продолжительностью около 48 - 55 лет, согласно его исследованиям, первый такой цикл начался в 1780-90-х и продолжался до 1844-51-х годов; второй цикл - с 1841-51 по 1890-96 года; третий - с 1890-96 года по 1939-45 года.

На рисунке 1 мы видим эти циклы до наших дней и тенденции развития общества.

Рисунок 1.

Кондратьев установил 4 тенденции в развитии больших экономических циклов:

1) в начале повышательной волны каждого цикла наблюдаются глубокие изменения в условиях экономической жизни общества (значительные изменения техники, технические открытия и изобретения, вовлечения новых стран в мировые экономические связи, изменения добычи золота и денежного обращения);

2) на периоды повышательной волны каждого цикла приходится наибольшее количество социальных потрясений (войн, революций)

3) периоды понижательной волны больших циклов сопровождаются длительной и ярко выраженной депрессией сельского хозяйства.

4) в период повышательной волны больших циклов средние капиталистические циклы, характеризующиеся краткостью депрессий и интенсивности подъема; в период понижательной волны бойлер циклов наблюдается обратная картина. Сегодня экономическая наука определяет феномен циклов Кондратьева следующим образом: это конъюнктурные колебания 45- 60 лет, проявляющееся в динамике цен, выпуске продукции и показателях различных отраслей и сфер народного хозяйства, определяемых долгосрочным изменением тенденций спроса и предложений.

Циклы длинной волны экономического развития и циклы технологического развития находятся в причинно-следственной связи: каждый экономический спад и последующая депрессия вызывают инновационный процесс, востребовавший новые технологии и тем самым стимулировавшие очередную волну технологического подъема.

Технологические изменения тесно связаны с социальными, политическими и культурными сдвигами. Каждый из сдвигов решает определенные проблемы общества, но тут же порождает новые, подчас еще более острые, и социальная система неизбежно переживает то взлеты, то падения.

При этом конец предшествующей волны исторического развития есть начало новой волны, причем прошлая эпоха не исчезает бесследно - она продолжает жить в виде техники и технологий, культуры и мировоззрения людей, определяющих выбор дальнейшего движения общества.

На ряду циклами Кондратьева распространена иная точка зрения на циклы эволюции мировой экономической и политической системы, которая придерживается российский социолог В. И. Патин.

Согласно разработанной им системе полный цикл мировой экономикой и политической системы включает в себя четыре фазы крупных изменений сдвигов: структурный кризис, технологический переворот (промышленно-технологическая революция), великие потрясения в международной экономики и политики, революции международного рынка. Совокупность этих фаз образует виток спирали мирового развития, при этом фразы структурного кризиса и великих потрясений в международной экономике политике соответствуют понижательным волнам Кондратьевских циклов, а фазы технологического переворота и революции международного рынка - повышательным (см. табл. 1) .

Таблица 1. Циклы эволюции экономической и политической системы


Из таблицы следует, что в настоящее время мир находится в конце фазы технологического переворота, способствующего экономическому и социальному развитию, и накануне приближающийся фразы великих потрясений в мире экономики и политики.

Из этого обзора теорий экономических циклов можно понять, что экономисты объясняют цикличность экономического развития по-разному.

Все они по-своему правы, ведь экономика как большая система связей и зависимостей очень чувствительна ко всем факторам воздействия, которых очень много. Поэтому экономика постоянно претерпевает циклические колебания. Цикличность следует рассматривать как естественную форму, или как: «закономерность развития рыночной экономики».

Однако, на ряду циклическими существуют и нециклические колебания экономики, которые вызываются диспропорциями между отдельными сферами и отраслями экономики, а поэтому и носят название структурных кризисов.

Примерами таких кризисов являются энергетические, продовольственные, сырьевые, экологические и другие. Нециклические кризисы, конечно, влияют на ход экономических циклов. Один из таких структурных кризисов произошел в 1973-1975-х гг. из-з того, что арабские нефтедобывающие страны резко подняли цену на нефть